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光大银行多地分支机构连爆内控漏洞

发布时间:2019-04-24 04:22 来源:未知 编辑:admin

  4月19日,吉林银保监局公布了关于光大银行长春汽车厂支行的行政处罚,因违规办理无真实贸易背景银行承兑汇票业务,该支行被罚40万元,行长刘青青被警告并罚款10万元。

  这并非光大银行近期收到的唯一一张罚单。记者近日统计发现,近期光大银行多地爆出前员工违规吸储、伪造资料骗贷等事件,多家分支机构因违规被监管部门处罚,该行内控或存在严重漏洞。记者冯云云

  4月15日,因无法送达处罚书,上海银保监局罕见地公布了一份行政处罚决定书送达公告。

  同日公布的沪银保监银罚决字(2019)5号显示,2015年,光大银行上海分行及真新支行未能通过有效的内部控制措施,加强对员工行为的监督和排查,及时发现并纠正员工的私售行为,员工行为管理严重不审慎,邹依琳对此负有直接责任。

  中国裁判文书网去年9月公布的一份二审刑事判决书显示,邹依琳在担任光大银行真新支行理财经理时,曾向客户推荐非本行理财产品,后因发售方问题未按时还本付息致购买产品方利益受损,此案还涉及光大银行另外一位员工,二人非法吸储接近2亿元。上海法院二审判决,邹依琳犯非法吸收公众存款罪,判处有期徒刑2年6个月,罚金人民币15万元;违法所得予以追缴。

  前员工因违法被判刑的事情,在光大银行并不罕见。今年3月份,裁判文书网披露的刑事判决书显示,两名光大银行长沙分行的员工分别受贿250多万元、50多万元,因犯非国家工作人员受贿罪,分别被判刑。时隔不久,光大银行长沙分行浏阳支行又有一名员工因伪造资料骗贷近千万元被判刑。

  在爆出员工违法犯罪的同时,光大银行多地分支机构因违规被罚。4月16日,中国银保监会网站公布的行政处罚决定书显示,光大银行长春北京大街支行因存在贷款资金回流后转为存款的违法违规事实,被罚款30万元,相关责任人分别被处以警告或罚款处罚。

  时间回到一个月前,光大银行淄博分行同样因违规收到监管部门开出的罚单。山东银保监局3月19日公布的(鲁银监)罚字〔2019〕5号行政处罚决定书显示,光大银行淄博分行因未按要求执行集团客户统一授信规定、办理无真实贸易背景的票据业务,被山东银保监局罚款40万元。记者查阅中国人民银行济南分行网站发现,就在2018年10月,光大银行淄博分行曾因存在未按照规定履行客户身份识别义务的违法行为,被罚款25万元。

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